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誠信經營

 公司落實誠信經營情形
 
評  估  項  目 運作情形 與上市上櫃公司誠信經營守則差異情形及原因
摘要說明
一、訂定誠信經營政策及方案
(一)公司是否制定經董事會通過之誠信經營政策,並於規章及對外文件中明示誠信經營之政策、作法,以及董事會與高階管理階層積極落實經營政策之承諾?

 
  (一)本公司已定訂「誠信經營守則」及「道德行為準則」積極落實誠信經營政策。資源服務部為本辦法之管理單位,該單位並定期向董事會報告執行情形。 (一)無重大差異。
(二)公司是否建立不誠信行為風險之評估機制,定期分析及評估營業範圍內具較高不誠信行為風險之營業活動,並據以訂定防範不誠信行為方案,且至少涵蓋「上市上櫃公司誠信經營守則」第七條第二項各款行為之防範措施? v   (二)公司隨時檢討非誠信可能存在之風險,並於「誠信經營作業程序及行為指南」規範之,以提升公司誠信經營之成效。  (二)無重大差異。
(三)公司是否於防範不誠信行為方案內明定作業程序、行為指南、違規之懲戒及申訴制度,且落實執行,並定期檢討修正前揭方案? v   (三)本公司已定訂「誠信經營守則,並依其規定執行。且本公司人員嚴禁以下之行為:
1.行賄及收賄。
2.提供非法政治獻金。
3.不當慈善捐贈或贊助。
4.提供或接受不合理禮物、款待或其他不正當利益。
(三)無重大差異。
二、落實誠信經營
(一)公司是否評估往來對象之誠信紀錄,並於其與往來交易對象簽訂之契約中明定誠信行為條款?
v   (一)本公司以公平與透明之方式進行商業活動。本公司於商業往來之前,考量其代理商、供應商、客戶或其他商業往來交易對象之合法性及是否有不誠信行為紀錄,宜避免與有不誠信行為紀錄者進行交易。
本公司與他人簽訂契約,其內容宜包含遵守誠信經營政策及交易相對人如涉及不誠信行為,得隨時終止或解除契約之條款。
(一)無重大差異。
(二)公司是否設置隸屬董事會之推動企業誠信經營專責單位,並定期(至少一年一次)向董事會報告其誠信經營政策與防範不誠信行為方案及監督執行情形? v   (二)公司尚未設置推動企業誠信經營專職單位,平時由資源服務部為管理單位,該單位並定期向董事會報告執行情形。 (二)無重大差異。
(三)公司是否制定防止利益衝突政策、提供適當陳述管道,並落實執行? v   (三)本公司之「誠信經營守則」及「道德行為準則」規範不得直接或間接提供、承諾、要求或收受任何不正當利益,或做出其他違反誠信、不法或違背受託義務等不誠信行為,以求獲得或維持利益。 (三)無重大差異。
(四)公司是否為落實誠信經營已建立有效的會計制度、內部控制制度,並由內部稽核單位依不誠信行為風險之評估結果,擬訂相關稽核計畫,並據以查核防範不誠信行為方案之遵循情形,或委託會計師執行查核? v   (四)為確保誠信經營之落實,本公司建立有效之會計制度及內控制度,內稽人員並定期查核前各項制度遵循情形。 (四)無重大差異。
(五)公司是否定期舉辦誠信經營之內、外部之教育訓練? v   (五)本公司人資單位每年均有定期舉辦誠信經營相關教育訓練,108年度舉辦與誠信經營議題相關之內、外部教育訓練(含法規遵行、安全衛生管理及檢驗、會計制度及內部控制等相關課程)計31人,合計307小時 (五)無重大差異。
三、公司檢舉制度之運作情形
(一)公司是否訂定具體檢舉及獎勵制度,並建立便利檢舉管道,及針對被檢舉對象指派適當之受理專責人員?
v   (一)本公司對違反法令規章或道德行為準則之行為時,得向監察人、經理人、內部稽核主管或其他適當人員呈報,並對於檢舉人身分及檢舉內容確實保密,如有發現者依員工獎懲規定辦理。本公司截至目前為止,未有不誠信行為而受懲戒之情事。
 
(一)無重大差異。
(二)公司是否訂定受理檢舉事項之調查標準作業程序、調查完成後應採取之後續措施及相關保密機制? v   (二)本公司之「誠信經營作業程序及行為指南」及「道德行為準則」鼓勵員工於發現有違反法令規章之行為時,得向監察人、經理人、內部稽核主管或其他適當人員呈報並建立保密及保護之措施。 (二)無重大差異。
(三)公司是否採取保護檢舉人不因檢舉而遭受不當處置之措施? v   (三)本公司對於檢舉人亦採取合理之預防及保護措施,並避免檢舉者遭受不公平之報復或對待。 (三)無重大差異。
四、加強資訊揭露
公司是否於其網站及公開資訊觀測站,揭露其所定誠信經營守則內容及推動成效?
v   本公司已訂定「誠信經營守則」,並揭露於公司網站及公開資訊觀測站。 無重大差異
五、公司如依據「上市上櫃公司誠信經營守則」定有本身之誠信經營守則者,請敘明其運作與所定守則之差異情形:
本公司已依據訂定之「誠信經營守則」落實執行。
六、其他有助於瞭解公司誠信經營運作情形之重要資訊:(如公司檢討修正其訂定之誠信經營守則等情形)
(一)為建立誠信經營之企業文化及公司之健全發展,提供良好商業運作,本公司訂有「誠信經營守則」,資源服務部為本辦法之管理單位,該單位並定期向董事會報告執行情形。
(二)公司應遵守公司法、證券交易法、商業會計法、政治獻金法、貪污治罪條例、政府採購法、公職人員利益衝突迴避法、上市上櫃相關規章或其他商業行為有關法令,以作為落實誠信經營之基本前提。
(三)本公司於年報及公開說明書揭露其誠信經營守則執行情形。


 

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資源服務部協理 蘇俊生先生
電話:0939884995
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